新西兰FMA、FSP分不清楚?一文帮你甄别挂羊头卖狗肉的黑平台

文:Alysia 2019-10-16 17:13:25
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新西兰FMA对外汇的监管较其他机构的监管有些复杂。因此许多黑平台借新西兰FMA、FSP这一制度漏洞,打法律的擦边球。

近期,新西兰FMA又曝光了一家这样的黑平台:Safumax Group Limited(兆丰恒业)该黑平台在其网站宣称自己获新西兰金融监管局金融牌照,而新西兰外汇交易商需持有FMA衍生品提供商牌照才受监管。

许多交易员没注意区分,进而入坑这一黑平台。为了避免此类事情再次发生,这期的行业知识讲堂酷外汇小编为大家整理出了新西兰FMA、FSP及衍生品提供商牌照的相关知识,帮助大家擦亮双眼、谨慎辨别、杜绝黑平台

  新西兰FMA  

新西兰FMA,全称新西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority New Zealand),属于政府机构,是新西兰外汇行业的最高的金融机构。其官网为:http://fma.govt.nz/

新西兰FMA成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013( FMC Act)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商务部创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。此外,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。

新西兰FMA的职能与权力包括:审核及颁发金融服务机构营业许可;监督金融服务机构运营,接受投资者对金融机构的投诉;调查及执法,吊销提供虚假信息的金融机构牌等。

  新西兰FSP  

新西兰FSP全称为金融服务企业(Financial Service Providers),是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册符合该类型监管则称为FSPR,即注册金融服务企业。FSP查询网址为https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/。

(FSP查询网址截图)

自2010年8月16日开始,FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需注册FSPR才能提供相应的金融服务。因此,凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织,均需要合法的FSP注册与申报。

毫无疑问,这种制度有其漏洞,新西兰于是出现了一批虚拟办公室租赁服务,方便没有任何业务的公司在当地注册。这些公司再利用FSP注册号冒充监管号,大肆宣传公司在新西兰的监管资质。

然而,它只是一个注册制度,FSPR并不代表监管,只是相当于普通的工商注册号。此外,FMA也不监管FSPR公司。

  衍生品提供商牌照  

根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”,受新西兰监管的合规外汇交易商,都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照(Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

外汇经纪商需要满足FMA提出的关于记录、监管反馈、风控机制、监督合规机制等条件方可获得“衍生品提供商”牌照。

因此,未获得FMA授予的衍生品提供商牌照的经纪商很有可能从事不合规操作!

外汇110网站对如何查询FMA的衍生品提供商牌照有详细额度步骤指导,详情请查看链接:https://jieshao.fx110.com/authority/details/23


综上,拥有FSP注册的经纪商不一定拥有FMA授予的衍生品提供商牌照。因此,在选择称受新西兰FMA监管的经济商时,一定要谨慎查询才是!

(以上内容整理至网络)

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