ASIC今日提交2018-19财务报告,执法调查数大幅提升

文:Alysia 2019-10-17 17:08:28
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今日,ASIC的2018-2019财政的年度报告已提交澳大利亚议会。该报告记录了ASIC在上一个财年的活动和业绩。

在2018-2019财年,ASIC继续努力实现为澳大利亚投资者建立公平,强大和高效的金融体系的愿景。

一年来,始于2018年初的战略变革计划取得了重大进展。作为变革计划的一部分,ASIC:

·    大大增加并加快了其对执法行动权的运用,现正在寻求充分利用新的处罚权及其他权力。在2018-19年度:

            ASIC执法调查数量增加了20%;

            涉及澳大利亚最大金融机构(或其官员,雇员或子公司)的执法调查数量增加了51%;

            财富管理调查数量增加216%。

·    成立执法办公室,开展重点执法活动,协调执法策略,包括执行其“为什么不提起诉讼?”的操作规程

·    加强监管方法的关键方面,作为对澳大利亚金融服务行业普遍存在的不当行为的回应的一部分。密切持续监督计划和公司治理特别工作组旨在促进金融公司和整个金融服务市场的文化和行为的永久性变化。

ASIC的工作还受到英国皇家委员会在银行业、退休金和金融服务行业不当行为调查结果的指导。皇家委员会强调或提到的事项已被列为优先事项,ASIC将继续努力执行其建议中包括的新义务和责任。

ASIC官网截图如下:

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